個人情報保護宣言・お客様の個人情報利用目的

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弊社は、お客様の個人情報に対する取組方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し公表いたします。

1.関係法令等の遵守

弊社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2.利用目的

弊社は、お客様の同意を得た場合および法令等（外国法令等を含む）により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。
なお、下記の弊社における個人情報の利用目的は以下のとおりです。

弊社は、お客様の個人情報について、次の事業内容および利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。

(1)事業内容

1.		金融商品取引業務（有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、外国為替証拠金取引に係る業務等）および金融商品取引業務に付随する業務

2.		その他金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務（今後取り扱いが認められる業務を含む。）

(2) 利用目的

1.		金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため


2.		弊社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため

3.		適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため

4.		お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため

5.		お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため

6.		お客様との取引に関する事務を行うため

7.		外国の法令に基づき、外国の証券市場当局等政府機関またはその要請を受けた外国の企業等からお客様が行った取引等に関する照会があった場合、それに対して回答するため

8.		市場調査、データ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため

9.		他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

10.		その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑にするため

※　金融商品取引業等に関する内閣府令により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に取得・利用・第三者提供いたしません。

3.安全管理措置

弊社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行ってまいります。

4.継続的改善

弊社は、お客様の個人情報の適正な取り扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。

5.開示等のご請求手続き

弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申出があった場合には、ご本人であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。なお、開示の場合には、手数料525円（税込み）および送料（簡易書留郵便380円）がかかりますので、予めご了承ください。

6.個人情報の主な取得元および外部委託している主な業務について

■ 個人情報の主な取得元
弊社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接記入していただいた情報
・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
■ 外部委託している主な業務
弊社は業務の一部を外部委託しております。また、個人情報を外部委託先に取扱わせている業務にはいかのようなものがあります。
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務

7.ご質問・ご意見等

弊社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。なおご質問・ご意見等は以下の窓口まで（書面等により）お申し出ください。

〒107－6022
東京都港区赤坂1－12－32 アーク森ビル22F
ユナイテッドワールド証券株式会社　カスタマーサービス

■ 電話番号：0120-355-939
■ メールアドレス：uw-q@uwg.co.jp
■ 受付時間：09：15～18：00

8.認定個人情報保護団体

弊社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取り扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会　個人情報相談室
■ 電話番号：03-3667-8427
■ URL： http://www.jsda.or.jp/

以上

附則
平成20年12月29日制定施行
平成21年3月1日改定施行
平成22年2月1日改定施行
平成23年11月17日改定施行

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